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科技赋能资管行业数字化转型——2021全球基金与量化投资论坛深圳峰会成功举办

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活动现场

10月17日,以“科技赋能资管行业数字化转型”为主题的2021全球基金与量化投资论坛深圳峰会在深圳四季酒店成功举办。峰会邀请到了19位行业重磅专家莅临现场,围绕资管行业新趋势和新挑战、金融机构如何数字化转型和政策在资管行业实践中的影响等话题展开深入的交流分享,现场参会350余人,同时在清华五道口云平台、清华金融评论微课堂、凤凰财经、腾讯新闻、万得3C、和讯网、同花顺、中国知网等平台同步直播,线上参与人次达30万。峰会由深圳广电集团主持人马一主持。

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主持人马一

主办方发言与嘉宾致辞
清华大学五道口金融学院《清华金融评论》编辑部、北京清控金媒文化科技有限公司总经理助理徐兰英代表主办方发言,清华五道口科学企业家大湾区同学会副会长、清华五道口金融EMBA深圳同学会副会长,原深圳市政府副秘书长盛斌作嘉宾致辞。徐兰英在发言中提到,“专注于经济金融政策解读与建言的智库型全媒体平台”是《清华金融评论》的发展愿景。为了能够更好地实现这个愿景,《清华金融评论》把专业权威的专家和紧密相连的读者作为两大核心资源,不断加强包括高质量纸质刊和便捷电子刊,形式多样、功能齐全的会议活动,客观公正、用数字说话的榜单评选,专门为读者打造的线上金融微课堂和线下金融讲习所正统金融平台,关注热点、深耕行业的研究咨询,横纵向资源整合的金融家理事会以及传统加新媒体广告宣传在内的七大运营服务平台之间的相互融合,逐步实现平台智库化、内容观点化、视野国际化、功能立体化、经营数字化五大建设目标。

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徐兰英作主办方发言

盛斌在致辞中提到,2021年是建党一百周年也是我国十四五规划的开篇之年,是开启全面建设社会主义现代化国家新征程的第一个五年,也是深圳实现建设中国科学社会主义先行示范区第一阶段发展目标的第一个五年。目前粤港澳大湾区建设也进入了新的历史时期,拥有更重要的战略发展机遇,本次峰会的召开也因此意义深远,希望峰会上提出的新思路和新观点,在推动我国金融改革发展、资管数字化转型的同时,能够对深圳社会主义现代化、国际化城市的建设和深港合作以及粤港澳大湾区建设产生积极的作用。

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盛斌致辞

 资管行业新趋势和新挑战
清华大学五道口金融学院党委委员、副研究员,清华大学国家金融研究院副院长,《清华金融评论》副主编张伟,天风证券股份有限公司常务副总裁,兼任恒泰证券股份有限公司联席总裁、新华基金管理股份有限公司董事长翟晨曦,香港中文大学(深圳)经管学院执行副院长、校长讲座教授张博辉,清华五道口科学企业家大湾区同学会联席秘书长、清华五道口金融EMBA深圳同学会副秘书长、高盈国际金融科技集团董事长吴超,上海喜岳投资管理有限公司创始人、董事长周欣分别从不同角度就资管行业新趋势和新挑战相关话题发表演讲。张伟以“站在泡沫之巅:资管行业如何行稳致远?”为题发表演讲。就历史上爆发的历次金融危机,他谈及五方面的经验与教训:一是金融危机总是会反复爆发,而且爆发之前会出现过度繁荣;二是金融危机通常以泡沫破灭为标志;三是金融危机很难被预测;四是金融危机爆发对实体经济产生负面冲击;五是金融危机爆发越来越频繁。在经济下行的情况下,金融风险将提高,甚至酿成危机。而这些风险和危机现在已经慢慢初见端倪,资管机构一定要引起警惕。

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张伟发表主题演讲

翟晨曦以“寻找最具增长潜力的赛道——财富与资管行业动态及数字化尝试”为题发表演讲。券商资管可以有7大转型路径:构建差异化的竞争优势,“大而全” or “小而美”;深耕固收、权益、商品大类资产配置投研体系,提升主动管理的业绩水平;通过资管子公司发力公募业务,拓展资金来源;完善产品布局,FOF/MOM、ABS、跨境、养老资管产品有望成为业务创新点;强化平台优势,发挥各业务条线协同作用;资产管理和财富管理协同并进,为客户提供综合金融服务;通过为行业输出投顾服务,探索投研能力输出、变现。

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翟晨曦发表主题演讲

张博辉以“可持续金融助力可持续发展”为主题发表演讲,他提到研究发现,65%的机构认为,采用ESG责任投资的最大障碍为上市公司ESG相关信息难以获取,信息不完整或可信度不高。需要监管部门自上而下推动和鼓励ESG责任投资在资管业的实施,同时督促企业改善ESG表现的披露,强化数据的可用性,在降低实施ESG策略的数据门槛的同时,提高ESG信息的市场有效性。在可持续产品披露政策方面,我国目前给出了绿色投资的定义,但未就可持续投资予以界定。

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张博辉发表主题演讲

吴超以“量化资管行业的新机遇与挑战”为题发表演讲,他表示,目前国内的资本市场呈现出繁荣的景象,大资管行业迎来了非常大的发展机会,在当前环境下,量化交易将会是未来的趋势,量化投资借助计算机技术和数学模型,其优势是比较明显的,量化基金的资管规模也在逐步增速。他认为,量化投资面临着政策监管、技术因素、外部参与者、人力资源等方面的挑战。面对挑战,量化投资应顺应政策和法律的要求,回归投资的价值挖掘的核心主线,以为投资人创造更大的价值。

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吴超发表主题演讲

周欣以“主权基金配置中国:资管行业的新机遇和挑战”为题发表演讲,她提到,近期很多国家主权基金配置中国的热情很高,资管行业的机遇与挑战并存。主权基金对管理人的考察主要有以下几方面:一是投研的可持续性,二是人才团队多元性:国际化+本土化,三是系统的完备性,四是运营的合规性。周欣认为,无论做主动投资还是量化交易,价值发现和价格发现都是两回事,要把价值发现当作首要义务。当前,中国量化投资的发展非常大,同时,基本面量化在中国数字化系统的建设中任重道远。

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周欣发表主题演讲

 金融机构如何数字化转型?
博时基金管理有限公司副总裁王德英,华润金融控股有限公司董事罗伶,前海开源基金管理有限公司董事总经理、首席经济学家、基金经理杨德龙,广东省CIO联盟会长、雪松控股集团CIO&CDO李洋,衡泰技术首席量化专家、首席咨询师陈定,上海银叶投资有限公司量化投资总监王生分别从不同角度就金融机构如何数字化转型相关主题发表演讲。王德英以“基金公司数字化实践探索”为题发表演讲,他表示,金融机构进行数字化转型要做好以下几方面的工作:一是数字化治理,包括数字化规划、数字化资源投入、科技与业务的深度融合。二是数字化管理,包括系统研发管理和安全与运营管理。三是数字化技术系统建设与运用,包括应用系统、技术架构、数据平台、基础设施(包括云计算)的搭建。基金公司的数字化转型业务场景主要包括大数据与智能投研、智能风控管理、移动互联网、数字化营销和智能投顾等。基金公司要坚持看远做实和守正创新的原则,不断完善基础工作,使数字化转型达到最优的效果。

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王德英发表主题演讲

罗伶以“科技赋能与引领,共创数字化美好明天”为题发表演讲,她表示,企业价值创造过程就是组织成员执行各种流程的过程,在此过程中,科技起到了固化能力和传播经验的作用。电子化、网络化、智能化体现了企业数字化不同的成熟度,智能化是目前数字化转型的最高级形态。智能化的核心是科技向善,本质是以人为本的实时数据应用,构建智能化需要业务人员和科技人员的深度合作与协同。同时,她提到,传统业务引领、科技赋能形式中,科技的作用是实现需求快速交付、保障系统稳定运行。智能化愿景下的科技引领、科技赋能形式中,科技将增加推进数据治理、实现数据应用和创造新模式新体验的职能。

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罗伶发表主题演讲

杨德龙以“金融机构数字化转型”为题发表演讲,他认为,量化交易在日常交易过程中的占比越来越大,A股市场中,其发展前景十分广阔。在数字化转型的助力下,散户投资者成为基金量化交易业绩的主要贡献者。但同时,量化交易面临着内部及外部的双重挑战。外部来看,监管方面的限制会影响高频交易的策略执行,使得其发挥规模十分有限;而人才和文化所引领创新思维则成为实现影响量化交易的内部因素。另外,持续提高量化交易的科技含量,不断扩大其发展优势,吸引更多的客户同样尤为重要。

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杨德龙发表主题演讲

李洋以“资管行业数字化转型思考”为题发表演讲,他表示,资管行业的数字化转型已经进入以智能化为驱动的阶段。为进行数字化转型,金融机构做出了以下三个方面的努力。一是生产运营的优化及效率的提升;二是产品及服务的创新;三是数字化业态的转变。他认为数字化转型落地过程中有三个抓手:组织人才、流程制度、技术能力。通过依托金融科技,资管行业转型一可以持续关注业务价值链,形成以面带动的大格局;二可以打造体系化开发创新生态;三可以夯实科技基础架构,推动业务深度数字化应用。

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李洋发表主题演讲

陈定以“投研和风控数字化转型,向左还是向右?”为题发表演讲,他表示,除了在获客和精准营销等熟知领域之外,数据化转型可在5个投资决策分类过程(数据、投研、决策、执行及监控)中发挥超越传统金融IT的作用。金融科技的最新进展,为将广义数据(数值类、文字类和图像类信息)的整合处理和分析,提供了可能。转型的突破方向在于资讯聚合、文本量化(因子模型和主题模型的结合)、高维数据分析以及基本面关联和市场关联的映射等领域。陈定并介绍了衡泰技术在相应方向上探索性研究的初步成果。

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陈定发表主题演讲

王生以“量化投资的数字化挑战”为题发表演讲,他提到,近三年来量化私募的超额业绩显著,且收益主要来自于分散化选股,因此波动回撤相对偏小,适于长期复利投资。超额收益的根本来源于市场效率不足。量化基金利用自身特点,通过纠正市场偏差,提高效率,从而获得良好的超额收益。其特点包括,一是以数据化为导向,二是能够遵循稳健且可靠的策略,三是具备开放体系,兼容并包。但同时,数据质量差、数据相关性较弱、数据覆盖度不够灵活,成为现下量化基金所面临的问题。他还提到投资领域中噪音问题及算法问题,并给出相应的思考。

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王生发表主题演讲

 政策在资管行业实践中的影响
誉辉资本管理(北京)有限责任公司董事长董良泓,深圳市中欧瑞博投资管理股份有限公司董事长吴伟志,清华五道口金融EMBA深圳同学会副秘书长、宝盈基金管理有限公司总经理杨凯,同泰基金管理有限公司总经理马俊生,清华五道口金融EMBA深圳同学会副秘书长、深圳市翼虎投资管理有限公司董事长兼投资总监余定恒,红土创新基金管理有限公司总经理冀洪涛出席峰会并围绕“政策在资管行业实践中的影响”话题深入探讨交流。本环节由清华五道口科学企业家大湾区同学会联席秘书长、清华五道口金融EMBA深圳同学会副秘书长、高盈国际金融科技集团董事长吴超主持。

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高端对话现场

董良泓表示,关于政策对金融资本层面的影响,一是要关注国内外的监管政策协调以及香港和内地的政策协同,二是要关注中国特色的资本市场与国际市场的结合。他提到今年的二级市场变化很大,全球复苏呈现K字型的复苏特点,在投资方面,ESG是一个值得关注的投资方向。另外,关于共同富裕体现在二级市场投资中的影响,他认为主要有三方面的启发:去经济外部性、反寻租和反套利。

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董良泓发言

吴伟志表示,粤港澳大湾区发展势不可挡,深圳既是金融中心又是中国的科技创新中心,有了进一步的政策加持后,大湾区的发展将迎来更美好的前景。资管新规政策效果正在逐渐发挥出来,对于某些行业和公司可能会经历短期痛苦,但穿过现象看本质,资管新规政策是长期正确的决策。从二级市场方面看,今年以来大家看到的现象是,交易量大且换手很活跃,风格切换很快,波动很大,他认为这种风格将是未来新常态。

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吴伟志发言

杨凯认为,粤港澳大湾区最大的优势在于集群效应,资本对企业的赋能及企业对资本的反馈能够自发形成,随着未来的发展,集群的自我激励效应会更加显著。他认为资管相关政策对公募资金规模、投资标的和行业发展三方面均产生了影响。首先,公募基金的资金规模越来越大。其次,中国的科技和制造提升催生了越来越多的专精特新企业,对资产配置产生影响。再次,国家对公募基金行业的管理监管口径越来越严格,行业将更加规范健康发展。

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杨凯发言

马俊生表示,粤港澳大湾区国际贸易与国际金融空间巨大,将可能推动人民币资本项目下自由兑换的试点。资管新规的逐步实施,避免了中国社会可能发生的一场金融危机。另一方面,资管新规打破了刚性兑付,使得真实利率水平不断下降,利好国内资本市场。他还认为,中国未来2-3年将跨越中等收入国家陷阱,进入高收入国家行列,富裕的民众也将大幅增加资本市场投资。随着中国企业科技创新的不断突破,我们在汽车、能源、电子、航天航空等重要领域的影响力逐步提升,技术的突破将助推中国企业从过往赚取加工费与服务费向赚取技术红利与产业链红利转变,资本市场也因此而大大受益。

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马俊生发言

余定恒表示,粤港澳大湾区的融合态势正在全面展开,未来南下资金进入港股的交易制度有望统一。且资产新规的实施利好了标准化、可估值的公募基金或私募基金,并加强了对金融风险的防范。房地产去金融化将与大类资产及股票市场形成对冲,后者前景看好。他还分享到,以政治周期、利率周期、资产周期、财富配置周期、A股周期,这五大周期为方向;从中观层面及行业层面进行考量,加之“我与世界、自然,社会”三层关系,提供了更为全面的建议。

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余定恒发言

冀洪涛表示,从粤港澳大湾区的目前发展来看,高校科研等基础设施建设及政府政策的引导力度上还未形成自身优势。香港、深圳、广州三地金融交易所之间的协同合作也未打通。从投资角度来看,这意味着大湾区具备巨大的发展潜力以及可利用的提升空间。他还强调,进入资产重新配置的大时代,整个社会财富重新分配,在共同富裕的目标下,资本市场波动性反而减小。以此为背景,量化基金及制造业板块前景看好,值得关注。

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冀洪涛发言

本场活动由清华大学五道口金融学院《清华金融评论》编辑部、北京清控金媒文化科技有限公司主办,清华大学国家金融研究院民生财富管理研究中心、清华大学国家金融研究院资产管理研究中心、清华大学金融科技研究院鑫苑房地产金融科技研究中心、清华大学五道口金融学院全球母基金研究中心联合主办,高盈国际为战略合作伙伴,清华五道口金融EMBA深圳同学会/广东同学会/香港同学会/科学企业家大湾区同学会、清华五道口深圳校友会为支持单位。“全球基金与量化投资论坛”旨在聚焦资本市场政策与创新动态,展示中国基金与量化行业的优秀机构及优秀产品,分享其先进的投资理念,打造全球基金与量化投资界高端互动交流平台,助力行业健康有序发展。自2015年首届论坛推出以来,已连续举办7届共13场论坛活动,出席嘉宾280余位、现场观众8000余位,远程在线互动嘉宾60余万人次,参与媒体320余家。2021年11月在北京,“全球基金与量化投资论坛”将发布“2021中国基金风云榜”,敬请关注!

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