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蔡建春:建设高质量科创板 更好促进科技、资本和产业良性循环 | 资本市场

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文/上交所总经理蔡建春

上交所总经理蔡建春在2022年“金融街论坛”年会上发表致辞时表示,加快实现高水平科技自立自强是以习近平同志为核心的党中央立足当前、着眼长远、把握大势作出的重大战略部署,为资本市场服务科技创新指明了方向、提供了总遵循。在新征程上,上交所将继续深入推进科创板建设,支持科创企业做强做优做大,不断提升服务高水平科技自立自强的能力和水平。

以下为演讲全文:

各位嘉宾,女士们、先生们:
大家下午好!很荣幸参加本届“金融街论坛”年会,我谨代表上交所,对本次大会的成功举办表示热烈祝贺。
习近平总书记在党的二十大报告中深刻指出,坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位,深入实施创新驱动发展战略,加快实现高水平科技自立自强,着力推动高质量发展。本论坛以“促进科技、资本和产业良性循环,服务构建新发展格局”为主题展开深入讨论,在当前学习宣传贯彻党的二十大精神热潮下,可以说恰逢其时。
设立科创板并试点注册制,是习近平总书记亲自宣布、亲自推动的一项重大改革,是资本市场落实国家创新驱动发展战略的重要举措。建设高质量的科创板,助力高水平科技自立自强,更好服务构建新发展格局,是上交所的职责和使命。
经过三年多的不懈努力,科创板的引领示范、产业集聚效应持续扩大,高质量的“硬科技”企业群体稳步壮大,由企业主导的创新成果竞相涌现、关键核心技术不断取得重要进展,创新资本“投早、投小、投科技”的积极性逐渐激发。科创板日益成为畅通科技、资本和产业高水平循环的纽带。
下面,我结合学习贯彻党的二十大精神,围绕科创板的实践探索,同大家做个交流。
一、科创板支持科技、资本和产业良性循环取得积极成效
自开板以来,上交所坚决贯彻落实党中央国务院决策部署,在中国证监会领导下,坚守板块定位,支持和鼓励“硬科技”企业上市,实现一系列关键制度创新,促进资本和科创要素有效对接,在推动创新链产业链资金链人才链深度融合方面发挥了积极作用。
一是优化资源配置功能,促进创新资本形成。我们始终坚守科创板“硬科技”定位,专注服务于新一代信息技术、高端装备、生物医药、新材料、新能源以及节能环保六大战略性新兴产业,引导市场资源向科技创新领域集聚。截止目前,科创板已上市486家科创企业,IPO融资额超7300亿元,占同期境内A股市场首发融资总额的40%以上,总市值超6万亿元。科创板的推出,打通了创投在科技创新行业“募投管退”全环节,疏通了堵点,带动了创投公司投资拟上市企业,约97%的企业在上市前获得创投机构投资,平均每家获投约9.3亿元,仅医疗健康和半导体领域股权投资金额已超过5000亿元,较科创板推出前增长明显。此外,科创板独有的询价转让制度,实现了创投资本与机构投资者的有序“接力”,为创新资本高效循环提供了有益补充。
二是聚焦服务“国之大者”,推动科技创新产业集聚。科创板助力企业科技创新形成了由“点的突破”向“系统能力”提升的新趋势,支持一批打破国外垄断、自主创新能力强的龙头企业成功上市并形成产业集群,推动提升了我国产业链的完整性、自主性和安全性。以集成电路产业链为例,目前已汇聚中芯国际、沪硅产业、龙芯中科等80家企业,占A股同行业公司约六成,涵盖上游芯片设计、中游晶圆代工、下游封装测试以及半导体设备、材料全产业链。此外,生物医药领域上市107家,成为美国、中国香港之外全球主要上市地和集聚地。在光伏、动力电池等新能源领域,碳纤维、超导材料等新材料领域,以及工业机器人、轨道交通设备等高端装备领域,也集聚了一批特色企业。这些企业与产业链上下游形成协同发展格局,提升产业链、供应链的韧性和稳定性。科创板服务国之重器的示范引领效应和规模效应日益显现。
三是以国家战略需求为导向,助力关键核心技术攻关。持续推动科创板上市企业加大科研投入,强化自主创新能力,培育更多具有引领支撑作用的科技型骨干企业,助力原创性引领性科技攻关。科创板公司上市后保持高强度的研发投入力度,近三年研发支出年化增长率达29%,年均研发投入强度约13%。今年前三季度研发支出681亿元,金额已接近去年全年。科创板公司在多个面向科技前沿的新兴领域取得重大科研突破,形成一批代表国内甚至国际先进水平的重要成果。目前,平均每家科创板公司拥有发明专利120项,累计84家次公司牵头或者参与的项目获得国家科技进步奖等重大奖项,超5成公司的产品或研发项目瞄准或实现进口替代。今年以来,科创板还涌现了近30家为自主可控、进口替代进程提速增效的龙头企业,占新上市公司比例超过20%。
四是着力激发创新活力,推进企业主导的产学研深度融合。依托科创板创新制度,推动形成人才、资本、产业等各类创新要素合理配置和高效循环的市场生态。科技人员和创新项目在资本市场的价值实现,进一步激发了科学家创新创业动能,从已上市公司情况看,超6成科创板公司的创始团队为科学家、工程师等科研人才或行业专家,近4成公司实控人兼任核心技术人员,实控人拥有博士学历的公司超过120家。超3成科创板公司与高校、科研院所建立了产学研项目,近5成科创板公司参与国家重要科研专项。271家公司上市后推出357单股权激励计划,覆盖员工超7万人,让人才“引得进、留得下、干得好”。
二、以党的二十大精神为引领,更好发挥科创板服务科技创新的功能
加快实现高水平科技自立自强是以习近平同志为核心的党中央立足当前、着眼长远、把握大势作出的重大战略部署,为资本市场服务科技创新指明了方向、提供了总遵循。
今年以来,面对严峻复杂的形势和多重超预期因素冲击,科创板公司坚持聚焦主业、创新发展,前三季度共计实现营业收入7822亿元,同比增长33%;实现归母净利润891亿元,同比增长25%,均显著领先其他板块,充分体现了中国“硬科技”企业的活力与韧性,成为落实“科技是第一生产力、人才是第一资源、创新是第一动力”的生动实践。
在新征程上,上交所将继续深入推进科创板建设,支持科创企业做强做优做大,不断提升服务高水平科技自立自强的能力和水平。
一是进一步完善制度机制安排,鼓励和支持更多“硬科技”企业上市。坚持注册制改革“三原则”,持续完善上市审核标准,不断优化“硬科技”企业筛选机制。深入推进“开门办审核”,进一步提高审核公开、透明、可预期水平。主动融入国家战略,加强与各方的沟通协作,更好对接国家产业政策和重点支持领域,推动更多符合国家战略需求的企业融资发展。
二是继续发挥科创板改革试验田功能,提升服务科创企业能级。持续推进关键制度创新,研究进一步完善适应科技创新企业特色的股权激励、再融资和并购重组相关制度,优化询价转让制度。在总结经验的基础上,持续推动完善科创板做市配套机制建设。不断优化发行定价机制,助力降低科创企业融资成本。积极支持科创债发行,不断拓宽科技创新领域的多元融资渠道。
三是持续优化市场生态建设,营造支持科技创新的良好环境。优化综合服务体系,坚持服务关口前移,发挥“星企航”信息咨询和全国各地数十个资本市场服务基地的软硬件功能,凝聚培育科创企业的共识。完善科创指数系列布局,丰富ETF产品体系,便利中小投资者分享科创企业成长红利,引导理性投资、价值投资、长期投资理念。履行好监管主责主业,对违法违规行为“零容忍”,坚决打击市场乱象,切实维护市场秩序。
最后,感谢各位长期以来对上交所发展和科创板建设的关心、指导与支持!让我们以党的二十大精神为引领,携手同行,砥砺奋进,为全面建设社会主义现代化国家不断贡献力量。
谢谢大家。
本文为作者在2022年“金融街论坛”年会上发表的致辞,编辑:秦婷
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