标题：国家外汇局对七大银行开展外汇业务合规经营专项检查
时间：2015年1月7日 (上午11:27)
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作者：老乖姐姐评金融

文/本刊编辑 孙世选 国家外汇管理局日前印发通知，对7家银行开展外汇业务合规经营专项检查。 这7家银行是中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、交通银行、中信银行以及招商银行。 外汇局称，专项检查的主要目的是：查找银行外汇业务经营中存在的突出问题和风险隐患，摸清银行执行外汇管理政策法规的薄弱环节，促进银行提高外汇业务合规经营水平，遏制外汇业务违规经营和违法犯罪行为。 检查重点包括银行对以往检查发现问题的整改落实情况、银行内部管控与展业原则落实情况以及外汇业务合规性等。 外汇局称，将重点查处银行跨市场、跨行业及跨境违规套利行为，利用银行代客金融衍生品交易、结售汇新兴业务等外汇业务创新产品规避或者违反监管规定等行为。 本次专项检查分为三个阶段。 第一阶段是银行自查和外汇局非现场检查阶段，2015年1月至2月9日，各银行组织开展全面自查，外汇局同时进行非现场检查。 第二阶段是外汇局现场检查阶段，2015年2月10日至3月中旬，外汇局选择各银行部分分支机构开展现场检查。 第三阶段是银行整改阶段，2015年5月底前，银行对自查及外汇局检查发现的违规问题进行整改落实。 外汇局发出的通知要求，各银行应在系统内全面部署自查，做到分级负责、措施到位、不留死角，确保自查工作取得成效；主动上报有关违法违规问题并查找原因，切实予以整改，建立健全外汇业务守法合规经营的长效机制。 为切实加强组织领导，外汇局成立了专项检查领导小组，对重大问题进行决策和指导，统筹检查进度，协调检查中需要解决的问题。
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