标题：证监会网信办又重拳来查场外股票配资了……
时间：2015年7月13日 (下午4:23)
分类：消息汇
标签：场外配资, 政策
作者：清华金融评论

  12日证监会和网信办发文治理这次股灾的始作俑者——股票配置。下面为证监会和网信办的公告全文。   证监会：券商应规范信息系统外部接入行为   证监会7月12日晚间公布了《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》，自公布之日起施行。意见中表示，各地证监局应督促证券公司规范信息系统外部接入行为，并于2015年7月底前后完成对证券公司自查情况的核实工作。   对通过外部接入信息系统买卖证券情形，证券公司应当严格审查客户身份的真实性、交易账户及交易操作的合规性，防范任何机构或者个人借用本公司证券交易通道违法从事交易活动。   主要内容如下：   关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见   一段时期以来，部分机构和个人借助信息系统为客户开立虚拟证券账户，借用他人证券账户、出借本人证券账户等，代理客户买卖证券，违反了《证券法》、《证券公司监督管理条例》关于证券账户实名制、未经许可从事证券业务的规定，损害了投资者合法权益，严重扰乱了股票市场秩序。近日随着市场回稳，这些违法现象又出现了卷土重来的势头，可能再次危及股票市场平稳运行，必须予以清理整顿。现就有关事项提出如下意见：   一、各证监局应当按照中国证监会《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》(证监办发〔2015〕35号)要求，督促证券公司规范信息系统外部接入行为，并于2015年7月底前后完成对证券公司自查情况的核实工作。   中国证券业协会从2015年8月份开始，依据其《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》，认真开展相关评估认证工作。   二、中国证券登记结算公司应当按照《证券法》第一百六十六条的规定，严格落实证券账户实名制，进一步加强证券账户管理，强化对特殊机构账户开立和使用情况的检查，严禁账户持有人通过证券账户下设子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易。   三、各证券公司应当按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定以及证券账户管理规则，在为客户开立证券账户时，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，保证同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称一致。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。   对通过外部接入信息系统买卖证券情形，证券公司应当严格审查客户身份的真实性、交易账户及交易操作的合规性，防范任何机构或者个人借用本公司证券交易通道违法从事交易活动。   四、信息技术服务机构等相关方，直接或者间接违法从事证券活动的，应当清理整顿。中国证监会《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》发布前的存量可以持续运行，按照有关规定逐步规范，但不得新增客户、账户和资产。   五、证券投资者应当按照法律法规和中国证监会的有关规定，严格遵守证券账户实名制要求开立证券账户。任何机构和个人不得出借自己的证券账户，不得借用他人证券账户买卖证券。   六、对违法从事证券活动的行为，中国证监会将依法查处；涉嫌犯罪的，依法移送公安机关。   七、本意见自公布之日起施行。   国家网信办：全面清理“配资炒股”等违法网络宣传广告   关于全面清理“配资炒股”等违法网络宣传广告的通知 各门户网站、网络平台、媒体单位： 近期发现，部分机构、个人利用互联网+平台、社交媒体、即时通信软件等网络渠道大量发布“配资炒股”广告，为投资者买卖证券提供融资、配资服务，并通过信息系统开立虚拟证券账户或者借用证券账户，为投资者代理买卖证券。上述行为违反了《证券法》、国务院《证券公司监督管理条例》关于未经批准不得从事证券业务以及禁止从事非法证券业务的规定，并存在夸大宣传、误导投资者等不当情形，损害了投资者合法权益，扰乱了证券市场秩序。为净化网络环境，维护市场秩序，请各互联网+平台、媒体单位从本通知下发之日起，全面清理所有配资炒股的违法宣传广告信息，并采取必要措施禁止任何机构和个人通过网络渠道发布此类违法宣传广告信息。 感谢对我办工作的大力支持！ 国家互联网信息办公室 2015年7月12日  
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