标题：中国高校科技成果转化机制创新——以清华大学为例｜金融科技
时间：2023年8月25日 (上午8:48)
分类：评金融, 首页
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作者：清华金融评论

[1] 文/清华大学五道口金融学院副教授、清华大学五道口金融学院科创金融研究中心主任刘碧波，清华大学五道口金融学院科创金融研究中心中级研究专员刘罗瑞 高校科技成果转化是高校的一项重要工作。清华大学科技成果转化工作的特点在于，通过激励机制创新和管理创新，破除高校科技成果转化的机制障碍、畅通科技成果转化流程，最终实现转化效率的提升。 清华大学科研实力国内领先、知识产权储备丰富，2018至2022年学校国内专利授权14813项、海外专利授权1609项，为科技成果转化工作的开展打下坚实基础。同时，随着学校相关制度的完善，科技成果转化规模不断增长。2021年科技部发布的高校转化科技成果合同（包含转让、许可、作价投资和技术开发、咨询、服务方式）金额排名中，清华大学以53.98亿元名列第一，且连续五年稳居第一位。 清华大学科技成果转化工作的特点在于，通过激励机制创新和管理创新，破除高校科技成果转化的机制障碍、畅通科技成果转化流程，最终实现转化效率的提升。机制改革包括科技成果所有权和收益分配机制创新；管理创新涵盖科技成果内部发掘、市场需求导入、金融资本对接等内容。通过优化各层面的制度和管理模式，解决了科研人员参与转化积极性低、知识产权产出质量参差不齐、科技成果不符合市场需求、风险资本缺乏等制约科技成果转化的核心问题，实现科技成果转化数量和质量的提升。 科技成果转化激励机制创新 清华大学科技成果转化的成功运作，离不开其在激励机制上的创新做法，充分协调科技成果转化各个主体之间的关系，实现激励主体与转化主体的匹配。 明确知识产权归属与完成人获取奖励的权利 《清华大学知识产权管理规定》对知识产权创造、知识产权运用、相关奖惩等进行了明确规定，成为科技成果使用权、处置权和收益权划分的基础。首先，规定对师生员工职务发明创造进行了清晰界定：对于主要利用学校的资金、设备、零部件、原材料、繁殖材料或者不对外公开的技术资料等物质技术条件做出的发明创造均属于职务发明创造；其次，职务发明创造的知识产权申请权属于学校，申请被批准后，知识产权归学校所有；最后，知识产权完成人依法依规享有署名和获得奖励和报酬的权利，师生员工在知识产权创造和实施运用过程中做出重要贡献的，学校给予奖励。 实行灵活的收益分配制度，兼顾多元分配对象 《清华大学科技成果评估、处置和利益分配管理办法》在收益分配上给了科研人员较为充分的激励。科技成果通过技术许可、转让所获现金收益，或科技成果作价投资所获股权，学校享有15%，原则上成果完成人所在院系和对完成、转化该项科技成果做出重要贡献的人员分别享有15%和70%。具体的收益分配政策在实际操作中也得到不断完善，在给予院系更多自主权的同时，更加注重均衡各参与方的利益分配。各完成人之间的收益分配由团队内部自行协商，分配方案应得到全体完成人的书面认可。 科技成果转化管理创新 提供全流程服务：重视项目发掘、需求导入、金融资本 科技成果转化是一个持续且环环相扣的过程。目前清华大学科技成果转化服务流程共有九大步骤（图1），包含最开始价值培育阶段的成果披露、技术评估、知识产权管理，到中间价值传递阶段的技术熟化、技术推广、合作洽谈、审批签约，再到最终价值实现阶段的跟踪服务和收益分配。其中，学校尤其重视科技成果的内部发掘、市场需求导入以及金融资本的对接，通过以上三方面的举措提高科技成果供给质量、匹配科技成果供给与产业需求、吸引金融资本参与，从而实现成果的高质量、高效率转化。 发掘内部成果：构建评估制度和知识产权制度，确保科技成果高质量供给 通过建立项目前置评估制度，在早期阶段以定量+定性方式筛选高价值成果。（1）构建分类管理服务体系，从科技成果的市场价值和技术价值两方面进行评价，初步判定科技成果所属类别、相应的知识产权保护方式和力度。如一项科技成果市场价值和技术价值均评价为“优秀”，则会被划分为A级，开展高价值专利相关流程；如果市场价值和技术价值任一方面被评为“良好”，另一方面为良好以上，则会被划分为B级，获得重点支持。（2）搭建较为全面的技术评估体系和信息系统，从技术、市场、团队等方面构建细化指标。师生先填报科技成果信息自评，由系统产生初步评价结果；相关机构在此基础上开展进一步细化和科学的评价。通过两轮评估，基本可以初步筛选出技术应用价值高、成熟度高、转化潜力大的科技成果实施知识产权保护和转化应用。 筛选出高价值成果以后，依托以技术转移研究院、科研团队知识产权专员、知识产权咨询机构、知识产权代理机构为主体的知识产权队伍，辅助科研团队进行专利布局和申请。通过在研发和申请阶段提供知识产权服务，并设立知识产权专项资金支持高价值专利培育，有效地提高专利质量和价值，促进转化应用。 导入市场需求：搭建校企合作平台，解决技术要素供给与需求结构性矛盾 清华大学通过校地合作研究院对接地方平台和资源，实现研发成果与产业的衔接。目前，学校建有位于京津冀、长三角等区域的7个地方研究院和9个派出研究院（表1），在各地推动科技成果转化与企业孵化。地方院通常下设多领域研发平台，在当地建设有孵化器、产业园区等创新基地，同时大多设立了创业投资基金；派出院由院系设立，研究领域与地方院相比更为聚焦，以学院专攻科研方向为主，设立有研发平台和实验室，多数配备了孵化器，少数提供创业投资服务。整体上看，首先，通过地方院/派出院的科研平台，可以实现技术的熟化；其次，通过孵化器和产业园区提供的创新服务，可以实现科技成果转化与企业孵化；最后，创业投资平台的支持也将加速衍生企业成长。 对接金融资本：以大学风险投资支持衍生企业，连接科研和金融 近年来清华大学科技成果转化体现出衍生企业数量多的特征，一个重要原因是学校与创业投资机构保持着长期密切的合作。首先，清华大学校地合作研究院多数设立了创投基金，主要服务于所在研究院科技成果转化项目，例如深圳清华大学研究院创立的力合科创围绕国家战略新兴产业方向进行科技创新投资和成果孵化，截至2022年7月累计投资243家企业；其次，清华大学建立投资管理平台公司，从事科技领域的风险投资，仅荷塘创投一家机构就投资了超过100家公司...... 阅读全文 请点击 [2] 文章来源：《清华金融评论》2023年8月刊总第117期本文编辑：王茅 [1] http://www.thfr.com.cn/wp-content/uploads/2023/07/13.jpg [2] http://mall.thfr.com.cn/aaa/Tsinghua/magazine/wxpay/contentPage.php?id=3895&code=051Nu31w3knXc13CCt0w3z2Cf03Nu31A&state=STATE
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